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经营者反垄断合规指南

文章来源:市场羁系局作者: 宣布时间:2020年12月07日 点击数: 字体:

经营者反垄断合规指南

(2020年9月11日国务院反垄断委员会印发)

第一章 总则

第一条 目的和依据

为勉励经营者培育公正竞争的合规文化,建设反垄断合规治理制度,提高对垄断行为的认识,防范反垄断合规风险,保障经营者连续康健生长,促进《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)的全面实施,凭据《反垄断法》等执法划定,制定本指南。

第二条 适用规模

本指南适用于《反垄断法》划定的经营者。

第三条 基本看法

本指南所称合规,是指经营者及其员工的经营治理行为切合《反垄断法》等执法、规则、规章及其他规范性文件(以下统称反垄断法相关划定)的要求。

本指南所称合规风险,是指经营者及其员工因反垄断不合规行为,引发执法责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指南所称合规治理,是指以预防和降低反垄断合规风险为目的,以经营者及其员工经营治理行为为工具,开展包罗制度制定、风险识别、风险应对、考核评价、合规培训等治理运动。

第四条 合规文化提倡

经营者应当老实守信,公正竞争,提倡和培育良好的合规文化,在生产经营运动中严格守法,制止从事反垄断法相关划定禁止的垄断行为。

第二章 合规治理制度

第五条 建设合规制度

经营者建设并有效执行反垄断合规治理制度,有助于提高经营治理水平,制止引发合规风险,树立依法经营的良好形象。

经营者可以凭据业务状况、规模巨细、行业特性等,建设反垄断合规治理制度,或者在现有合规治理制度中开展反垄断合规治理专项事情。

第六条 合规允许

勉励经营者的高级治理人员作出并履行明确、果真的反垄断合规允许。勉励其他员事情出并履行相应的反垄断合规允许。

经营者可以在相关治理制度中明确有关人员违反允许的结果。

第七条 合规陈诉

勉励经营者全面、有效开展反垄断合规治理事情,防范合规风险。经营者可以向反垄断执法机构书面陈诉反垄断合规治理制度及实施效果。

第八条 合规治理机构

勉励具备条件的经营者建设反垄断合规治理部门,或者将反垄断合规治理纳入现有合规治理体系;明确合规事情职责和卖力人,完善反垄断合规咨询、合规检查、合规汇报、合规培训、合规考核等内部机制,降低经营者及员工的合规风险。反垄断合规治理部门及其卖力人应当具备足够的独立性和权威性,可以有效实施反垄断合规治理。

第九条 合规治理卖力人

反垄断合规卖力人领导合规治理部门执行决策治理层对反垄断合规治理的各项要求,协调反垄断合规治理与各项业务的关系,监视合规治理执行情况。

勉励经营者高级治理人员领导或者分管反垄断合规治理部门,肩负合规治理的组织实施和统筹协调事情。

第十条 合规治理职责

反垄断合规治理部门和合规治理人员一般履行以下职责:

(一)增强对海内外反垄断法相关划定的研究,推动完善合规治理制度,明确经营者合规治理战略目标和计划等,保障经营者依法开展生产经营运动;

(二)制定经营者内部合规治理措施,明确合规治理要求和流程,督促各部门贯彻落实,确保合规要求融入各项业务领域;

(三)组织开展合规检查,监视、审核、评估经营者及员工经营运动和业务行为的合规性,实时制止并纠正不合规的经营行为,对违规人员进行责任追究或者提出处置惩罚建议;

(四)组织或者协助业务部门、人事部门开展反垄断合规教育培训,为业务部门和员工提供反垄断合规咨询;

(五)建设反垄断合规陈诉和纪录台账,组织或者协助业务部门、人事部门将合规责任纳入岗位职责和员工绩效考评体系,建设合规绩效指标;

(六)妥善应对反垄断合规风险事件,组织协调资源配合反垄断执法机构进行视察并实时制定和推动实施整改措施;

(七)其他与经营者反垄断合规有关的事情。

勉励经营者为反垄断合规治理部门和合规治理人员履行职责提供须要的资源和保障。

第三章 合规风险重点

第十一条 禁止告竣垄断协议

经营者不得与其他经营者告竣或者组织其他经营者告竣《反垄断法》第十三条和第十四条禁止的垄断协议。

是否组成垄断协议、垄断协议的具体体现形式,经营者可以依据《反垄断法》、《禁止垄断协议暂行划定》作出评估、判断。

经营者不得加入或者支持行业协会组织的垄断协议。

经营者因行政机关和执法、规则授权的具有治理公共事务职能的组织滥用行政权力而告竣垄断协议的,仍应肩负执法责任。

第十二条 禁止滥用市场支配职位

经营者具有市场支配职位的,不得从事反垄断法相关划定所禁止的滥用市场支配职位行为。

经营者是否具有市场支配职位、是否组成滥用市场支配职位的行为,可以依据《反垄断法》、《禁止滥用市场支配职位行为暂行划定》作出评估、判断。

第十三条 依法实施经营者集中

经营者实施《反垄断法》划定的经营者集中行为,到达《国务院关于经营者集中申报尺度的划定》第三条所划定的申报尺度的,应当依法事先向反垄断执法机构申报,未申报的不得实施集中。

经营者集中未到达《国务院关于经营者集中申报尺度的划定》第三条划定的申报尺度,加入集中的经营者可以自愿提出申报。对切合《关于经营者集中浅易案件适用尺度的暂行划定》的经营者集中,经营者可以申请作为浅易案件申报。

经营者应当遵守反垄断执法机构依法作出的经营者集中审查决定。

第十四条 经营者的执法责任

经营者违反《反垄断法》,应当依法肩负相应的执法责任。

第十五条 允许制度

对反垄断执法机构视察的涉嫌垄断行为,被视察的经营者允许在反垄断执法机构认可的期限内接纳具体措施消除该行为结果的,反垄断执法机构可以决定中止视察。经营者申请允许的具体适用尺度和法式等可以参考《禁止垄断协议暂行划定》、《禁止滥用市场支配职位行为暂行划定》、《国务院反垄断委员会垄断案件经营者允许指南》。

反垄断执法机构凭据经营者履行允许情况,依法决定终止视察或者恢复视察。

第十六条 宽大制度

经营者主动向反垄断执法机构陈诉告竣垄断协议的有关情况并提供重要证据的,反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。经营者申请宽大的具体适用尺度和法式等可以参考《禁止垄断协议暂行划定》、《国务院反垄断委员会横向垄断协议案件宽大制度适用指南》。

第十七条 配合视察义务

经营者及员工应当配合反垄断执法机构依法对涉嫌垄断行为进行视察,制止从事以下拒绝或者阻碍视察的行为:

(一)拒绝、阻碍执法人员进入经营场所;

(二)拒绝提供相关文件资料、信息或者获取文件资料、信息的权限;

(三)拒绝回覆问题;

(四)隐匿、销毁、转移证据;

(五)提供误导性信息或者虚假信息;

(六)其他阻碍反垄断视察的行为。

经营者及员工在反垄断执法机构接纳未预先通知的突击视察中应当全面配合执法人员。

第十八条 境外风险提示

经营者在境外开展业务时,应当了解并遵守业务所在国家或者地域的反垄断相关执法划定,可以咨询反垄断专业律师的意见。经营者在境外遇到反垄断视察或者诉讼时,可以向反垄断执法机构陈诉有关情况。

第四章 合规风险治理

第十九条 风险识别

经营者可以凭据自身规模、所处行业特性、市场情况、反垄断法相关划定及执法情况识别面临的主要反垄断风险。有关合规风险重点可以参考本指南第三章。

第二十条 风险评估

经营者可以依据反垄断法相关划定,分析和评估合规风险的来源、发生的可能性以及结果的严重性等,并对合规风险进行分级。

经营者可以凭据实际情况,建设切合自身需要的合规风险评估法式和尺度。

第二十一条 风险提醒

经营者可以凭据差异职位、级别和事情规模的员工面临的差异合规风险,对员工开展风险测评和风险提醒事情,提高风险防控的针对性和有效性,降低员工的违法风险。

第二十二条 风险处置

勉励经营者建设健全风险处置机制,对识别、提示和评估的种种合规风险接纳恰当的控制和应对措施。

经营者可以在发现合规风险已经发生或者反垄断执法机构已经立案并启动视察法式时,立即停止实施相关行为,主动向反垄断执法机构陈诉并与反垄断执法机构相助。

第五章 合规治理保障

第二十三条 合规赏罚

勉励经营者建设健全对员工反垄断合规行为的考核及赏罚机制,将反垄断合规考核结果作为员工及其所属部门绩效考核的重要依据,对违规行为进行处罚,提高员工遵守反垄断法相关划定的激励。

第二十四条 内部举报

经营者可以接纳适当的形式明确内部反垄断合规举报政策,并允许为举报人的信息保密以及不因员工举报行为而接纳任何对其倒霉的措施。

第二十五条 信息化建设

勉励经营者强化合规治理信息化建设,通过信息化手段优化治理流程,依法运用大数据等工具,增强对经营治理行为合规情况的监控和分析。

第二十六条 合规队伍建设

勉励经营者建设专业化、高素质的合规治理队伍,凭据业务规模、合规风险水平等因素配备合规治理人员,提升队伍能力水平。

第二十七条 合规培训

经营者可以通过增强教育培训等方式,投入有效资源,资助和督促员工了解并遵守反垄断法相关划定,增强员工的反垄断合规意识。

第六章 附则

第二十八条 指南的效力

本指南仅对经营者反垄断合规作出一般性指引,不具有强制性。执法规则对反垄断合规另有专门划定的,从其划定。

第二十九条 参考制定

行业协会可以参考本指南,制定本行业的合规治理制度。

网络平台经营者可以参考本指南,制定本平台内经营者合规治理制度。

第三十条 指南的解释

本指南由国务院反垄断委员会解释,自宣布之日起实施。

相关解读链接:《经营者反垄断合规指南》解读

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